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公司设立

设立证券公司需要哪些条件

  现实生活中很多人都会自己开设公司,当然不同的公司需要满足的条件都是不一样的,如果我们想要开一家证券公司的话,具体都有什么要求呢,下面就让小编为大家带来设立证券公司需要哪些条件的相关内容,一起来看看吧。

  一、设立证券公司需要哪些条件

  设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

  (一)符合法律、行政法规规定的公司章程;

  (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

  (三)有符合本法规定的公司注册资本;

  (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

  (五)有完善的风险管理与内部控制制度;

  (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

  (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

  二、证券公司可以网上开户吗

  可以在网上办理开户。开通时需准备银行卡、身份证、带摄像头的电脑或者手机,在开通时根据网上开户步骤操作。

  但网上开通账户只能买卖普通的股票,如果想要购买创业板等股票则必须签订相关的风险承诺书,仍需前往营业厅办理。

  需要注意网上开户建议选择正规的证券公司以及正规的app或者官网开户,以免上当受骗。

  三、证券公司的人可以炒股吗

  证券公司员工是不可以炒股的,根据《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员等,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  而证券公司员工直系亲属是可以炒股的,但不能为员工代持。



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